轨道交通控制与安全国家重点实验室
自主研究课题管理规定（试行）
 
第一章 总 则

• 为规范和加强国家重点实验室专项经费管理，充分发挥自主研究专项经费的作用，营造良好学术环境，结合未来国家的重大需求以及实验室所承担的国家重大研究任务，激励开展实验室主要研究方向相关的基础和应用基础创新性研究，凝聚和培养科技人才，特制定本规定。
• 自主研究课题(以下简称“自主课题”)面向轨道交通控制与安全国家重点实验室全体人员，主要资助实验室各研究方向基础性、应用基础性和研究平台性研究课题，组织团队开展持续深入的系统性研究，侧重于未从其他渠道获得经费支持或支持不够的重要选题；鼓励开展有助于深化和拓展实验室研究方向的探索性的自主选题研究。自主研究课题注重支持青年科技人员开展原创性研究，并可支持新引进固定研究人员的科研启动。
• 自主课题是指轨道交通控制与安全国家重点实验室专项经费中科研业务费资助的各类课题，包括重点课题、探索性课题、新引进各研究方向的团队研究人员启动课题；实验室可根据需要对课题类型进行调整。
• 自主课题的立项、遴选和管理工作坚持“鼓励创新、稳定支持、综合评价、宽容失败”的原则，接受科技部、财政部以及北京交通大学的监督。
• 自主课题根据课题类型、规模以及管理工作的实际需要，实行课题制管理。实验室主任或学术副主任领导管理工作组负责课题的实施与管理。课题资助经费的管理和使用必须符合科技部、财政部及北京交通大学有关财政、财务制度。

 
第二章 申 请

• 轨道交通控制与安全国家重点实验室根据相关领域科学发展趋势和国家需求，结合实验室五年规划，制定优先资助领域、课题指南等，年度课题指南应当在受理课题申请起始之日30日前公布。
• 重点课题的申请者是实验室的固定人员，探索性课题的申请者是实验室的固定人员或流动人员，新引进各研究方向的团队研究人员启动课题的申请者是实验室新引进各研究方向具有博士学位的研究人员（工作未满一年的） ；申请者应有一定的研究基础和足够的时间精力从事申请课题的研究。
• 实验室各研究组织团队进行申请，各研究方向的申请者须按要求认真撰写课题申请书，重大课题按学科方向申请，申请者须与相关方向的其它研究人员进行充分协商，共同撰写建议书，申请选题需要各方向首席教授书面认可。

 
第三章 评审与批准

• 课题的评审要把要围绕轨道交通控制与安全国家重点实验室重点任务和研究方向，将源头创新与研究价值作为重要标准。
• 自主课题的评审按照初审、专家评审组评审的程序进行。
• 轨道交通控制与安全国家重点实验室主任负责组织专项经费管理工作组，管理工作组负责申请课题的初审。有下列情况之一者，不予继续评议和评审：

1. 申请者不具备申请资格或违反了自主课题申请的有关规定；
2. 申请手续不完备或申请书不符合要求；
3. 申请课题主体内容不符合轨道交通控制与安全国家重点实验室资助范围或申请经费超出自主课题资助能力；
4. 申请者以往获资助课题执行不力；
5. 申请者在日常科研活动中不遵守轨道交通控制与安全国家重点实验室管理规定者。

• 管理工作组负责组建专家评审组，其成员主要由轨道交通控制与安全实验室在编人员和外聘专家组成。专家评审组提出课题资助建议或审定资助课题；参与课题指南的制订。专家参加评审工作时不代表课题组，应自觉维护评审工作的科学性和公正性，并以适当方式征求学术委员会意见，依照“依靠专家、发扬民主、公正合理、择优资助、专款专用”的原则进行资助。
• 在专家评议评审的基础上，重点实验室主任对不同类型的课题或资助方案予以批准。

 
第四章 实施与管理

• 管理工作组负责课题的宏观管理，包括审核课题研究计划与经费预算，检查课题年度工作进展与经费使用情况，核准结题并组织评议等。
• 课题负责人全面负责自主课题的实施，包括按资助批准通知的要求编写课题研究计划与经费预算，定期向管理工作组报告课题的执行和进展情况，如实编报课题研究工作总结和资助经费决算等。
• 课题按计划书预期成果进行验收，研究形成的论文、专著、软件、数据库、专利以及鉴定、获奖、成果报道等需满足：

(1)标注“轨道交通控制与安全国家重点实验室（北京交通大学）自主研究课题资助（合同编号，如“RCS200*Z****”）”(英文为：supported by the State Key Laboratory of Rail Traffic Control and Safety（Contract No. RCS200*Z****）, Beijing Jiaotong University)；

(2)论文发表的第一作者为课题负责人或课题组成员，且第一完成单位为“轨道交通控制与安全国家重点实验室（北京交通大学）(英文为：State Key Laboratory of Rail Traffic Control and Safety, Beijing Jiaotong University)。

(3)以实验室自主研究课题负责人张楠为例，其所发表论文的标注格式如下：

中文论文标注：
 
利用GPS数据估计路段的行程时间^*
 
张 楠^1,2，王 亮¹
(1．轨道交通控制与安全国家重点实验室（北京交通大学），北京100044； 2．********单位，北京1000**)
 
正文。。。。。
 
在论文首页脚注中标注:
*：轨道交通控制与安全国家重点实验室（北京交通大学）自主研究课题资助（合同编号：RCS200*Z****）”
 
英文论文标注：
 
Estimation approaches of link travel time using GPS data^*
 
Zhang Nan^1,2，Wang Liang¹
(1．State Key Laboratory of Rail Traffic Control and Safety，Beijing Jiaotong University  100044，China ； 2．*******，Beijing 1000**，China)
 
BODY。。。。。
 
Homepage footnote in the papers marked:
*：Supported by the State Key Laboratory of Rail Traffic Control and Safety（Contract No.：RCS200*Z****）, Beijing Jiaotong University
 

• 课题研究中取得的基础性数据和知识产权归轨道交通控制与安全国家重点实验室所有，并采取适当方式向社会公开，实行共享。
• 在研的课题有下列情况之一者，视其情节轻重给予缓拨资助经费、中止或撤消课题等处理：

1. 弄虚作假、违背科学道德；
2. 课题执行不力，未开展实质性的研究工作；
3. 未按要求上报课题执行和进展情况，无故不接受轨道交通控制与安全国家重点实验室对课题实施情况的检查、监督；
4. 课题资助经费的使用不符合有关财政、财务制度的规定或其他违反专项经费管理办法的行为。

 
第五章 监督与审计

• 各研究方向首席教授作为课题的责任教授，负责对自主课题执行情况、经费使用进行监督；轨道交通控制与安全国家重点实验室对就课题执行结果进行检查并确认。
• 轨道交通控制与安全国家重点实验室对违背科学道德、违反专项经费管理办法的课题负责人，视情节轻重采取撤销资助课题、停止申请资格等处理措施。
• 管理工作组受理有关自主课题资助工作的投诉和举报。
• 课题资助经费的管理和使用应接受上级财政部门、国家审计机关和北京交通大学的检查与监督。课题负责人应积极配合并提供有关资料。

 
第六章 附 则

• 自主课题立项、申请、评审、执行和管理中凡涉及国家科技保密、知识产权和科技档案管理等问题，按国家和北京交通大学有关规定执行。
• 本规定自公布之日起实行。
• 本规定由轨道交通控制与安全国家重点实验室管理办公室解释。

 
 
 
轨道交通控制与安全国家重点实验室
二〇〇九年一月一日